投資顧問及投資顧問事業主之證照稱為「投資顧問業資格證書」，經主管機關核發後，方可合法從事投資顧問業務。以下是取得投資顧問業資格證書的相關流程： 1.符合資格：擁有大學以上學歷，或經主管機關認可之國內外學校或機構畢業，或經主管機關認可之專業證照或資格，如財經、法律、會計等相關專業領域之證照或資格。 2.申請考試：取得投資顧問業資格證書需要通過專業考試，請至證券投資人及期貨交易人保護基金會網站（https://www.sfipc.org.tw/）查詢相關資訊，申請報名參加考試。 3.考試及格：考試包含筆試及口試兩部分，並於考試結束後公布考試及格名單。 4.申請核准：通過考試後，可依規定向主管機關申請核准，申請書需附上相關文件及費用。 5.發證：經主管機關審核核准後，發給投資顧問業資格證書。 注意：為符合投資人保護及投資風險管理之目的，投資顧問業資格證書持有人需持續參加進修教育及考試，並遵守相關法令及規定。